在知識經濟的時代，歐美國家藉由良好的專利制度鼓勵企業創新研發，將研發成果轉換成專利權，再將專利技術授權給技術輸入國從事代工製造，收取大筆的權利金，然而亦使得製造一項高科技產品往往就涉及數百件的專利，而透過專利聯盟可整合互補性資源，降低訴訟成本，分擔研發風險，並可促使產業標準形成，對整體社會實具有良好助益，但專利聯盟亦可排除市場內的競爭對手，致使市場上出現不公平競爭之情事，例如共同限制價格、產量或是搭售等等，都是專利聯盟運作時常見的法律問題，必須藉由專利聯盟之相關規範管制之。

本文分析國內飛利浦光碟授權案，認為我國相關規範例如公平交易法及審理技術授權協議案件處理原則尚未十分健全。在美國主管機關係根據當前之產業經濟狀況來制定審理專利聯盟之規範，以合理原則來衡量專利聯盟授權行為合法性，並建立商業審查信函制度，使得專利聯盟更有合法性依據。就我國目前之產經狀況而言，較難研發出具有關鍵地位之專利，我國屬於被授權國家，因此專利聯盟對於我國廠商是否造成不公平競爭情況，應該特別注意。然而我國並沒有一套針對專利聯盟協議審理準則，故本文以美國之專利聯盟相關規範及案例作為標竿，並依據我國目前經濟發展階段，提出對於我國對於專利聯盟之內部合作關係與外部授權行為之合法要件，以做為我國主管機關審理相關案件之依據。

In the age of knowledge-based economy, United States and Europe encourage enterprises to innovate through sound patent rights system. High technology companies use patent rights or other intellectual property rights to protect their innovative achievements, and license their patented technologies to the countries which adopt patented technologies to manufacture for acquiring a huge amount of royalty. Therefore making a high technology product involves hundreds of patent rights to manufacture. Patent pools licensing agreement could integrate complementary resource, decreasing litigation cost of interested parties, sharing members’ innovative risk, and promote industry standards. However the patentees could eliminate competitors in the market through patent pools licensing, and bring unjust competition in the market. For example, price-fixing, outputs restriction, or tying agreement which license unessential patents in package licensing.

This article analyze patent pool case in Taiwan to figure out the rules of patent pools in Taiwan are incomplete. United States authority makes laws depending on current economic situation and judge the legality of patent pools under the rules of reason. Besides, the authority of United Stated establish investigation in advance as Business Review Letters to make patent pools license agreements are base on definite legality. Under the current economic situation in Taiwan, the companies are short of essential patents, but often play the role of the licensee. Therefore the authority in Taiwan should pay attention to the unjust competition of patent pools for preventing Taiwan companies from damage. In Taiwan, however, licensors and licensees couldn’t follow rules definitely because lacking a set of the guideline for patent pools licensing agreements. This article uses the rules and case in United States as reference and estimates the current economic situation in Taiwan, recommending the way of completing the rules of patent pools in Taiwan. This Article’s suggestion includes the safe zone of internal collaboration and the external licensing in patent pools, as the authority in Taiwan a judging criterion.

第一章 緒論..............................................1
第一節 研究動機與目的....................................1
第二節 研究範圍與方法....................................3
第三節 研究架構..........................................4
第二章 專利聯盟概論......................................5
第一節 專利聯盟之定義與特色..............................5
壹、廣義及狹義的定義.....................................6
貳、專利聯盟之特色.......................................8
第二節 專利聯盟之正面及負面競爭效果.....................10
壹、專利聯盟之正面競爭效果..............................10
貳、專利聯盟之負面競爭效果..............................17
第三節 專利聯盟之運作方式...............................21
壹、交互授權............................................22
貳、選出一專利權人執行對外授權..........................23
參、成立獨立實體負責對外授權............................24
第四節 專利聯盟之相關法律問題...........................25
第三章 我國對專利聯盟之規範及相關案例探討...............29
第一節 公平交易法.......................................29
壹、聯合行為............................................30
貳、獨占濫用............................................38
參、差別待遇與不當限制交易人之相對活動..................41
第二節 審理技術授權協議案件處理原則.....................42
壹、原則性規定..........................................43
貳、協議內容適法性之例示規定............................45
第三節 專利法...........................................50
壹、專利授權約定之無效..................................50
貳、特許實施............................................51
第四節 飛利浦授權案.....................................52
壹、事實概要............................................53
貳、處分理由............................................55
參、經濟部智財局對飛利浦之強制授權處分..................65
肆、本案評析............................................67
第四章 美國對專利聯盟之規範及相關案例...................76
第一節 休曼法（the Sherman Act）、克萊登法（the Clayton Act）、聯貿易委員會法（Federal Trade Commission Act）...77
壹、休曼法..............................................77
貳、克萊登法............................................79
參、聯邦貿易委員法......................................80
第二節 專利濫用原則（the doctrine of patent misuse）及九不原則（the“Nine No-Nos”）................................80
壹、專利濫用原則........................................81
貳、九不原則............................................83
第三節 1995智慧財產權授權之反托拉斯準則（Antitrust Guidelines for Licensing of Intellectual Property）.....84
壹、基本原則............................................85
貳、授權協議之分析架構..................................87
參、授權協議之合法性---以合理原則（rule of reason）評估.91
肆、常見的授權協議限制條款分析..........................94
第四節 競爭者合作之反托拉斯準則(Antitrust Guideline for Collaborations Among Competition).......................98
壹、競爭者合作之定義及概念區分..........................99
貳、評估競爭者協議之分析架構...........................100
參、競爭者合作之安全區.................................106
第五節	美國專利聯盟之相關案例........................107
壹、Standard Oil Co.（Indiana）v. United States........108
貳、Hardford-Empire Co. v. United States...............110
參、U.S. Philips Corp. v. ITC..........................111
肆、美國司法部商業審查信函（Business Review Letters）: MPEG LA專利聯盟.............................................114
第五章 我國專利聯盟相關法規缺失及建議修正方向..........118
第一節 專利聯盟相關規範之缺失..........................118
壹、專利聯盟之聯合行為.................................119
貳、專利聯盟之獨占濫用---權利金訂定之合理性問題........122
第二節 專利聯盟合法性審理原則之建議....................128
壹、專利聯盟的定義.....................................128
貳、專利聯盟的法律關係.................................129
參、專利聯盟的原則性規定...............................129
肆、專利聯盟之合法要件.................................130
第六章 結論............................................139
參考文獻...............................................142

圖表目錄

圖一：專利互相封鎖現象示意圖.......................................12
圖二：專利聯盟運作方式之一---交互授權...............................22
圖三：專利聯盟運作方式之一---選出一專利權人執行對外授權.............24
圖四：專利聯盟運作方式之一---成立獨立實體負責對外授權...............25
圖五：專利聯盟之法律關係圖..........................................27
圖六：違法聯合行為認定流程圖........................................37
圖七：飛利浦案法律訴訟流程圖.......................................74

表一:公平交易法之聯合行為例外情形種類..............................35
表二：飛利浦案相關判決之比較及爭議點整理表.........................75
表三：專利聯盟規範缺失及建議整理表................................127

壹、	中文部份（按姓氏筆劃排列）

一、	中文書籍/研究報告
孔俊祥，反壟斷法原理，中國法制出版社，2001年6月

行政院公平交易委員會，「認識公平交易法」，民國91年9月

行政院公平交易委員會籌備處，公平交易立法目的與條文說明，民國80年6月

陳智超，專利法理論與實務，民國91年

黃立，民法債編總論，元照，二版，1999年

張平，馬驍，標準化與知識產權戰略，知識產權出版社，2002年7月

黃茂榮、謝銘洋、劉孔中、陳家駿、石登祺，公平交易法對於技術授權關係之適用性的研究，公平會83年度合作研究計畫三

黃營杉、黃銘傑，行政院公平交易委員會，90年度合作研究計畫三---光電產業
技術授權爭議行為與公平交易法之適用性研究，2001年

二、	學位論文
王力加，產業標準形成過程對產業競爭之影響---以全球數據機產業為例，國立台灣大學企業學研究所碩士論文，民國88年6月

李兆國，標準制定組織與標準專利權之爭議，國立交通大學科技法律研究所碩士論文，民國92年12月

洪一峰，無線通信產業標準形成與發展之研究，國立政治大學科技管理研究所碩士論文，民國90年6月

黃于珊，專利聯營在競爭法之規範---以技術標準化專利聯營為例，國立交通大學科技法律研究所碩士論文

蔡宜芯，專利集中授權之法律規範---以競爭法為中心，國立台灣大學法律學研究所碩士論文，民國91年6月

三、	期刊論文
何之邁，整合專利包裹授權之聯合行為公平性探究，科技產業法務主管聯盟，民國90年3月2日會員大會專題演講摘要

何之邁，平行行為乎？一致行為乎？---評析中油、台塑油品調價案，台北大學法學論叢，第58期

何愛文，專利聯盟所生競爭法上爭議，公平交易季刊第十一卷第四期，民國92年10月

李素華，專利及專門技術授權與公平法規範—研析審理技術授權協議案件處理原則，智慧財產權月刊，民國90年7月

吳秀明，互補性技術專利聯盟與聯合行為---評台北高等行政法院「荷蘭皇家飛利浦公司光碟一案」判決，競爭政策通訊，第十卷第3期，民國95年

洪志勳，專利集管授權之專利權濫用探討，科技法律透析，2006年9月

范建得、陳丁章，淺析台北高等行政法院九二訴字第908號判決，台灣本土法學月刊，第77期，2005年12月

范建得、莊春發，有關事業共同研發之聯合行為例外許可申請審查原則之研究，公平交易季刊，第十二卷第四期，民國93年10月

莊春發，論「足以影響市場功能」的聯合行為，月旦法學雜誌，第69期，2001年2月

莊春發，同業公會與公平交易法關係之研究-同業公會主體於公平法適用的分析，1993年

馮震宇，論專利權之實施，工業財產權與標準，第26期，民國84年5月

馮震宇，專利商品化模式之探討，智慧財產權月刊，第65期，民國93年5月

黃銘傑，專利集管與公平交易法---評行政院公平交易委員會對飛利浦等三家事業技術授權行為之二次處分案，月旦法學，第87期， 2002年8月

廖義男，何之邁，范建得等，公平交易法之註釋研究系列（一）第一條至第十七條，行政院公平交易委員會92年度合作研究報告七，2003年12月

廖義男，從行政法院裁判看公平交易法實務之發展（上），月旦法學雜誌，第69期，2001年2月

錢逸霖，光儲存媒體技術聯合授權反壟斷問題之探討---以美國法制為例，智慧財產權月刊，第62期，民國93年2月

四、	網路文章

曾秀蓉，禁止濫用獨占之行為，
見http://www.cpctmtd.com.tw/d0040/Education.htm

蔡練生，認識智慧財產權，台北市國際工商經營研究社社刊，民國94年7月
，見http://202.39.22.28/big5/imctp/htm/index.html

五、	網路資源
大紀元新聞：http://www.epochtimes.com

公平交易委員會：www.ftc.gov.tw

司法院：http://www.judicial.gov.tw/

台灣飛利浦：http://www.philips.com.tw/

 
貳、	英文部份

一、	學位論文/書籍

Holmes, William C. 
Intellectual Property and Antitrust Law
Clark Boardman Company(1983)

二、	期刊論文

Andewelt, Roger B. 
Analysis of Patent Pools Under the Antitrust Laws
53 Antitrust L. J. 636（1985）

Balto, David A .and Wolman, Andrew M.
Intellectual Property and Antitrust: General Principles
IDEA: The Journal of Law and Technology(2003)

Carlson, Steve C. 
Patent Pools and the Antitrust Dilemma
16 Yale J. on Reg. 359, at 368(Summer 1999)

Lemley, Mark A.
Intellectual Property Rights and Standard-Setting Organizations 
90 Calif. L. Rev. 1889（2002）

Merges, Robert P. 
Contracting into Liability Rules: Intellectual Property Rights and Collective Rights Organizations
84 Cal. L. Rev. 1293（1996）

Newberg, Joshua A. 
Antitrust, Patent Pools, and the Management of Uncertainty
3 Atlantic L. J. 1（2000）

三、	網路文章

Gilbert, Richard J. 
Antitrust for Patent Pools: A Century of Policy Evolution（October 3, 2002）http://elsa.berkeley.edu/users/gilbert/wp/patent_pools100302.pdf

Klein, Joe I.
Cross Licensing and Antitrust Law, (May 2 1997)
http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/1118.pdf

Seltzer, Larry 
The Standard Industry: Corporate Consortia Are Supplanting Traditional Rule-Making Bodies
Internet World（April 15, 2001）http://www.internetworld.com/magazine.php?inc=041501/04.15.01internettech1.html

Shapiro, Carl
Navigating the Patent Thicket-- Cross license, patent pools and standard-setting, (March, 2001)
 http://haas.berkeley.edu/~shapiro/thicket.pdf

Stadnick, Christopher 
Standard Setting Organizaiton: Answer to Tragedy of the Anticommon?（November 12, 2002）http://www.law.upenn.edu/fac/pwagner/ideas/stadnick_paper.pdf

US PTO
Patent pools: A Solution to the Problem of Access in Biotechnology Patent? (December 2000)
http://www.uspto.gov/web/offices/pac/dapp/opla/patpoolcover.html

 
四、	網路資源

美國司法部：http://www.usdoj.gov/

美國聯邦貿易委員會：http://www.ftc.gov

國際標準化組織：http://www.iso.org/iso/en/ISOOnline.frontpage

WIKIPEDIA網路百科：http://en.wikipedia.org/wiki

美國國際貿易委員會：http://www.usitc.gov

FindLaw：www.findlaw.com