淡江大學覺生紀念圖書館 (TKU Library)
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系統識別號 U0002-2206200823292500
中文論文名稱 台灣金融業導入資訊安全管理系統關鍵成功因素研究-以A金控為例
英文論文名稱 The Critical Success Factors of ISMS Implemention in a Taiwan Financial Holding Company
校院名稱 淡江大學
系所名稱(中) 管理科學研究所企業經營碩士在職專班
系所名稱(英) Executive Master's Program of Business Administration in Management Sciences
學年度 96
學期 2
出版年 97
研究生中文姓名 李仁暉
研究生英文姓名 Jen-Hui Li
學號 795620326
學位類別 碩士
語文別 中文
口試日期 2008-06-13
論文頁數 127頁
口試委員 指導教授-吳錦波
委員-董和昇
委員-倪衍森
中文關鍵字 資訊安全管理  ISO27001  關鍵成功因素 
英文關鍵字 Information Security Manager System  ISO 27001  Critical Success Factors 
學科別分類 學科別社會科學管理學
中文摘要 ISO 27001 為目前國際公認最完整之資訊安全管理標準。因此本研究希望能透過分析個案企業導入資訊安全管理系統之經驗,萃取各階段導入成功之因素,以期能對未導入ISO 27001 組織提供經驗之分享及建議方向。
本研究蒐集資料範圍包括:(一)個案公司內部之檔案文件資料;(二)針對導入專案參與者包括高、中主管及ㄧ般員工進行深度訪談;(三)觀察並記錄個案在導入資訊安全管理系統各個階段過程中之實地觀察情形。本研究透過學者文獻探討的方式,彙整出導入資訊安全管理系統一十六項關鍵成功因素,再依據個案公司五個導入工作階段逐一分析、探討:(一)導入資訊安全管理系統的各個工作階段中,哪些關鍵成功因素必需重視?(二)導入資訊安全管理系統的各個工作階段中,遭遇到哪些困難?因應措施為何?
研究結果如下:高階主管的全力支持並參與運作、專責的資訊安全管理單位與顧問經驗豐富並提供過去導入的經驗法則在所有階段均重要,其他因素僅在部分階段為關鍵成功因素。另外本研究顯示具有完善的資訊安全防禦設備與具備資安專業技能的資訊安全人員等技術層面因素,並非導入資訊安全管理系統之關鍵因素。
英文摘要 In today’s environment, financial reporting processes and services are driven by IT systems,More and more, IT systems are automating business processes. In doing so, these systems often replace manual control activities with automated or IT dependent control activities. As a result, compliance programs need to consider system-based controls to keep pace with changes in business processes and new system functionality.
Performing a thorough review of IT control processes and documenting them as the enterprise moves forward can be a time-consuming task. The review of application and IT processes will be driven by the risk of the business processes and environments. Without appropriate knowledge and guidance, organizations run the risk of doing too much or too little. This document’s purpose is sharing the “real world” experience to those enterprise which hope or need to design and assessment of IT controls or lack the necessary skill or management structure to identify and focus on the correct model .
The methodology of this research will base on case study model,scope of this research include:
(1)Documentation evidence – include internal project document;
(2)Interview - with project stakeholder,either Executive leadership or operation team member;
(3)Observation - In circumstances in which documentary evidence of controls or the operation of controls does not exist and is not expected to exist.
Critical success factor finding – extract all evidence and summary as 16 critical success factor
Suggestion:
(1)Enterprise need to deploy ISO 27001 guideline must develop their own critical factor, such as necessary skill or management structure. Well-prepared for those critical factor will be a important key of ISMS project.
(2)Enterprise need to deploy ISO 27001 guideline can develop external workshop for those argument and difficulty. Well-prepared for those argument and difficulty can help project move on more efficiency.
論文目次 目錄
封面內頁 0
謝詞 Ⅰ
中文摘要 Ⅱ
Abstract(英文摘要) Ⅲ
目錄 Ⅴ
表目錄 Ⅸ
圖目錄 Ⅹ
第一章 緒論 1
第一節 研究背景與動機 1
ㄧ、 研究背景 1
二、 研究動機 2
第二節 研究範圍與目的 4
第三節 研究流程 4
第四節 論文架構 6
第二章 文獻探討 8
第一節 資訊安全 8
ㄧ、 資訊的定義 8
二、 資訊安全的定義 8
三、 資訊安全所面臨的問題 10
四、 全球資訊安全事件 11
第二節 資訊安全管理系統 13
ㄧ、 資訊安全標準簡介(BS 7799) 13
二、 ISO 27001規範內容 15
三、 ISO 27001運作 16
四、 組織實施資訊安全管理的優勢 17
五、 小結 19
第三節 關鍵成功因素 19
ㄧ、 關鍵成功因素的定義 19
二、 關鍵成功因素的特性、功能與來源 21
三、 關鍵成功因素相關文獻探討 23
四、 ISO 27001認證之關鍵成功因素 29
五、 小結 35
第三章 個案公司介紹 36
第ㄧ節 公司簡介 36
第二節 導入資訊安全管理系統動機與目的... 39
第三節 導入資訊安全管理系統的效益... 42
第四章 研究方法 44
第ㄧ節 研究層面 44
第二節 個案研究方法... 44
ㄧ、 定性研究 44
二、 個案研究 45
第三節 研究步驟... 47
ㄧ、 研究個案選擇 47
二、 資料來源 48
三、 訪談設計 48
四、 研究進行方式 50
五、 個案資料分析 51
六、 研究品質 52
第五章 資料分析與結果 53
第ㄧ節 資料分析 53
ㄧ、 營運現況分析階段 53
二、 安控風險分析階段 58
三、 政策與安控程序輔導制定階段 62
四、 資安體系輔導建置階段 67
五、 資安認證準備階段 72
六、 綜合分析 76
第二節 分析結果 77
ㄧ、 導入資訊安全管理系統之各階段工作關鍵成功因素 77
二、 關鍵成功因素對各工作階段之影響 80
三、 各階段遭遇到的困難與因應措施 84
第六章 結論與建議 88
第ㄧ節 結論 88
第二節 研究貢獻與後續建議 89
參考文獻 92
中文文獻 92
英文文獻 96
網站部份 99
附錄ㄧ 協助訪談調查函 100
附錄二 參與研究同意書 101
附錄三 研究說明書 102
附錄四 訪談大綱 104
附錄五 訪談重點文字稿 105

















表目錄
表2-1 資訊安全的定義 9
表2-2 影響資訊安全之威脅分析表 10
表2-3 資訊安全近年威脅 11
表2-4 BS 7799 資訊安全管理系統演進歷史 14
表2-5 關鍵成功因素定義整理 20
表2-6 關鍵成功因素四個主要來源 22
表2-7 關鍵成功因素分析之八種技術與分析來源 23
表2-8 關鍵成功因素文獻彙整表 29
表4-1 個案公司訪談對象表 49
表5-1 營運現況分析階段訪談彙整表 56
表5-2 營運現況分析階段之關鍵成功因素 57
表5-3 安控風險分析階段訪談彙整表 60
表5-4 安控風險分析階段之關鍵成功因素 62
表5-5 政策與安控程序輔導制定階段訪談彙整表 65
表5-6 政策與安控程序輔導制定階段之關鍵成功因素 67
表5-7 資安體系輔導建置階段訪談彙整表 70
表5-8 資安體系輔導建置階段之關鍵成功因素 72
表5-9 資安認證準備階段訪談彙整表 74
表5-10資安認證準備階段之關鍵成功因素 76
表5-11導入資訊安全管理系統各工作階段之關鍵成功因素 79
表5-12關鍵成功因素對各工作階段之影響 84
表5-13各階段遭遇到的困難與因應措施 86
圖目錄
圖 1-1 研究流程圖 6
圖 2-1 ISMS之PDCA模型 16
圖 3-1 A金控IT/OPs組織架構圖 38
圖 3-2 A金控資訊暨作業本部組織架構圖 39
圖 3-3 A金控「ISO 27001 建置專案」專案組織架構圖 40
圖 3-4 A金控「ISO 27001 建置專案」專案工作階段圖 42
圖 4-1 導入資訊安全管理系統關鍵成功因素研究分析層面 44
圖 4-2 個案研究步驟 47
圖 6-1 個案企業導入資訊安全管理系統各工作階段與關鍵成功因素 關係圖 88
參考文獻 參考文獻
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論文使用權限
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