淡江大學覺生紀念圖書館 (TKU Library)
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系統識別號 U0002-2106200922323000
中文論文名稱 台灣建立主權財富基金之研究
英文論文名稱 Research on setting up Taiwan's Sovereign Wealth Fund
校院名稱 淡江大學
系所名稱(中) 全球華商經營管理數位學習碩士在職專班
系所名稱(英) E-Learning Executive Master's Program of Business Administration (EMBA) in Global Chinese Management
學年度 97
學期 2
出版年 98
研究生中文姓名 林婉婷
研究生英文姓名 Wan-Ting Lin
學號 796670262
學位類別 碩士
語文別 中文
第二語文別 英文
口試日期 2009-06-04
論文頁數 64頁
口試委員 指導教授-黃曼琴
委員-聶建中
委員-徐達光
中文關鍵字 主權財富基金  問卷訪談法  國家發展基金  質性研究 
英文關鍵字 Sovereign Wealth Fund  Questionnaire  National Development Fund  qualitative research 
學科別分類
中文摘要 本研究採用文獻回顧法及問卷訪談法來探討台灣主權基金建立的可行
性。針對資金來源、投資規範、投資策略、各項投資風險及建立與否,對學界、政府官員及產業界相關人士進行訪談。結論是台灣目前並不急著建立主權基金,然相關規範準則可預先建立並加以討論。預先討論的重點內容有:資金來源、法律規範、投資標的,設立獨立的投資機構,並選定公正客觀的單位定期檢視投資績效。
英文摘要 This study mainly adopts the methods of literature review and questionnaire to investigate the possibility of setting up Taiwan’s Sovereign Wealth Fund。To talling up to
nine people in academia,government and industry were interviewed。The main issues in the questionnaire are the sources of fund、investment regulation、investment strategies、a varied of risks,and the attitude to establish the sovereign wealth fund in Taiwan。

The result showed that there is no rush to set up the Taiwan’s sovereign wealth fund right now, but should discuss the related regulations and issues in advance。The
pre-discussion contents must touch the source of the fund,regulation about how to use the fund,what kind of targets can be invested,setting up the independent investment
institution and choosing the independent evaluation unit to regularly review the performance if the fund。
論文目次 目錄
目錄.............................................I
表目錄.......................................... III
圖目錄...........................................IV
第一章 緒論...............................1
第一節 研究背景......................................1
第二節 研究動機......................................2
第三節 研究目的......................................4
第四節 研究流程......................................5
第二章 次級資料分析.......................6
第一節 主權基金的定義.............................. 6
第二節 各地主權基金分析............................ 11
第三節 台灣國家發展基金............................ 13
第四節 對主權基金的疑慮及規範...................... 19

第三章 研究方法...........................22
第一節 研究對象.....................................22
第二節 研究架構.................................... 22
第三節 分析方法.....................................23
第四章 資料分析............................25
第一節 次級資料分析......................... .......26
第二節 學界觀點.................................... 32
第三節 政府官員觀點................................ 42
第四節 企業界觀點.................................. 47
第五章 結論與建議.......................... 53
參考文獻....................................60
附錄: 問卷..................................63

表目錄
表2-1 2008 年全球十大貨幣機構之外匯存底數量.....8
表2-2 主權基金投資標的及金額...................12
表4-1 各界觀點.................................29
表4-2 學術界受訪者資料.........................32
表4-3 政府官員受訪者資料.......................42
表4-4 企業界受訪者資料.........................47

圖目錄
圖1-1 研究流程..................................5
圖2-1 全球擁有外匯存底最多的前十大央行..........9
圖2-2 全球主權基金於2005 年預估金額.............10
圖2-3 主權基金規模..............................11
圖2-4 國發基金組織圖............................15
圖2-5 國發基金近五年資產負債表..................16
圖2-6 國發基金近五年基金規模....................16
圖2-7 國發基金主要投資計畫項目..................17
圖2-8 國發基金主要投資策略......................18
圖2-9 截至2006 年底 國發基金資產總值及其配置... 19
參考文獻 參考文獻
一、中文部份
王建彬(2008),市場資訊蒐集分析,儀科中心簡訊 86 期
中央通訊社(2008/10/02),設主權財富基金?王金平:讓相關部門深入討論
中時電子報(2008/10/02),主權財富基金 央行拒用外匯存底
中時電子報(2008/10/02),彭淮南:國發基金有主權財富基金之實
中時電子報(2008/10/02),成立主權財富基金? 財長:原則上贊同
中時電子報(2008/10/02),淡馬錫操盤手陳聖德:若無獲利把握 不宜貿然成立
中國時報(2008/10/02),動外匯存底設主權財富基金 彭淮南嗆「門都沒有」
中國時報(2008/10/02),主權財富基金投資 容易動輒得咎
中國時報(2008/10/02),是否成立主權財富基金?政院:交由經建會研議
朱磊(2008),台灣如何面對主權財富基金,香港經濟導報
行政院國家發展基金2005年年報
行政院國家發展基金2006年年報
行政院國家發展基金2007年年報
陳冲(2007/11/21),走自己的路?愛恨主權財富基金,經濟日報
陳冲(2008/10/02),名家觀點--主權雞精,經濟日報
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Funds
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聯合報(2008/10/02),政院高層:設基礎建設基金
聯合晚報(2008/10/01),邱正雄:主權財富基金有助國家經濟
聯合晚報(2008/10/01),新聞分析--主權財富基金 錢從哪裡來
聯合晚報(2008/10/02),為何成立?先搞清楚
國際金融貿易大辭典www.moneydj.com/z/glossary/glexp_1634.asp.htm,第343~344
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聯合晚報(2008/03/05), 央行:研究外匯存底設主權財富基金,
http://udn.com/NEWS/FINANCE/FIN1/4244553.shtml
聯合晚報(2008/03/05),成立主權財富基金 跟上潮流,
http://udn.com/NEWS/FINANCE/FIN1/4244563.shtml
二、英文部份
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Gieve ,John(2008),“Sovereign Wealth Funds and Global Imbalances”, Bank of England
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IMF (2007), “Global Financial Stability Report, Financial Market Turbulence: Causes,
Consequences, and Policies” (http://www.imf.org/external/pubs/ft/gfsr/2007/02)
McKinsey & Company (2007), “The New Power Brokers: How Oil, Asia, Hedge Funds,
and Private Equity Are Shaping Global Capital Markets”.
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