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系統識別號 U0002-0407200614323100
中文論文名稱 台灣地區證券商在兩岸三地之策略形成分析 -以C證券公司為例
英文論文名稱 Taiwanese securities’ Business Strategy Formulation In The Great China.(Taiwan,Hong Kong,China) - In a Case of C securities Corporation.
校院名稱 淡江大學
系所名稱(中) 國際貿易學系國際企業學碩士在職專班
系所名稱(英) Department of International Trade
學年度 94
學期 2
出版年 95
研究生中文姓名 鄭正德
研究生英文姓名 Chen -Te Cheng
學號 793480038
學位類別 碩士
語文別 中文
口試日期 2006-05-18
論文頁數 129頁
口試委員 指導教授-林志鴻
指導教授-陳瑞貴
委員-林志鴻
委員-林志娟
委員-張慶暉
中文關鍵字 兩岸三地  財富管理  策略形成  使命陳述 
英文關鍵字 Great China (Taiwan,Hong Kong,China)  Wealth Management  Strategy Formulation  Misstion Statement 
學科別分類 學科別社會科學商學
中文摘要 台灣地區證券業者面臨產業外移、承銷新制、最低稅負制與香港於2005年取消遺產稅以及台灣政府雖然已經開放證券業者可以直接投資大陸地區之證券商,但台灣政府却遲遲未與大陸地區簽訂監管合作諒解備忘錄,以致使台灣地區的證券業者迄今尚無法進入大陸地區從事證券相關業務之營運等問題。是以台灣地區證券業者在這過度競爭的環境中,台灣地區的證券業者該如何來因應上述之問題。台灣地區證券業者皆看好大陸之證券市場,在台灣政府對於證券業赴大陸地區投資證券商之政策未改變前,台灣地區之證券業者,皆以香港地區作為進入大陸地區之跳板,普遍在香港地區皆設有營業據點,尤其香港地區在2005年取消遺產稅後,造成台灣地區部分高所得之人士,前往香港地區從事投資理財之活動,以達日後避稅之目的,因此,台灣地區之證券業者,該如何規劃兩岸三地之業務,同時將兩岸三地之業務連成一網路業務網,並做好未來台灣政府開放證券商赴大陸設立證券子公司之政策做好準備。因此,本論文將分析個案證券公司在兩岸三地業務現況及未來發展之趨勢,並進行個案證券公司之內部環境與外部環境及總體環境作整體分析,擬定出可行的策略,協助個案證券公司達到使命陳述。
英文摘要 Recently, there’re several serious problems for the Taiwanese securities industry facing on. They are the industries moving out, new securities distribution regulation, the rule of alternative minimum tax issuing, and Hong Kong announced to eliminate the duty of inheritance tax since 2005. Many Taiwanese securities companies were trying to explore new markets, of course, all of them should have had their eyes on the Main Land China. Taiwanese government has granted the securities company to broad themselves and invest the Chinese securities company directly, but there’s no financial cooperation memorandum between Taiwanese and Chinese governments, till now, Taiwanese securities companies still couldn’t extend their hands on Chinese securities market to generate great profits. In the overly competition circumstances, what can the Taiwanese securities companies do for themselves?

All of Taiwanese securities companies’ concentrations are at the Chinese securities market. Before there’s any better change in Taiwanese securities policy about the company invests in China, all they used establishing the subsidiary in Hong Kong as a stone for preparing to enter into Main Land China. Especially, Hong Kong has pronounced to eliminate the duty of inheritance tax in 2005, the policy made many Taiwanese transfer their assets into Hong Kong in order to avoid the tax duty. As a Taiwanese securities company, learning such situations, they will try to plan and construct their new business network in Great China (Taiwan, Hong Kong and Main Land China). Whenever Taiwanese government releases the securities company to invest subsidiary in China, surely they will be ready for it. The thesis will analysis few cases, which is about the securities companies’ internal and external environments, their extension in Great China, and describing the business trend in the future. We also try to plan the workable strategy in suggestion, and hope that will help for working their missions.
論文目次 目錄
目錄 v
表目錄 vi
圖目錄 vii
第一章 緒論 1
第一節 研究背景與動機 1
第二節 研究目的 4
第三節 研究範圍與限制 5
第四節 研究方法及流程 6
第二章 文獻探討 9
第一節 內部環境評估相關文獻 9
第二節 產業環境評估相關文獻 14
第三節 總體環境評估相關文獻 18
第四節 證券產業經營相關文獻 22
第三章 理論架構分析 26
第一節 使命陳述 28
第二節 7S模型分析 34
第三節 五力模式分析 42
第四節 PESTEL模式分析 49
第五節 策略形成 54
第四章 個案證券公司之策略形成分析 58
第一節 使命陳述分析 58
第二節 7S模式分析 71
第三節 五力模式分析 89
第四節 PESTEL模式分析 105
第五節 策略形成 118
第五章 結 論 122
參考文獻 126

表目錄

表2-1 內部環境評估相關文獻 13
表2-2 產業環境評估相關文獻 17
表2-3 總體環境評估相關文獻 21
表2-4 證券產業經營相關文獻 25
表3-1 台灣地區符合辦理財富管理業務條件之證券商概況表 36
表4-1 C證券公司使命陳述之四大元素表 70
表4-2 C證券公司7S模式 88
表4-3 台灣地區證券服務事業家數統計表 94
表4-4 台灣地區證券商在香港地區設立子(分)公司概況 95
表4-5 台資券商在大陸地區佈局概況表 96
表4-6 2006年台灣GDP成長率預估 112
表4-7 C證券公司所面臨之總體環境之評估表 117



圖目錄
圖1-1 研究流程圖 8
圖3-1 Ashridge 使命陳述模型 33
圖3-2 7S架構關係圖 41
圖3-3 五力模型 48
圖3-4 總體環境的角色 53
圖3-5 策略決策流程 57
圖4-1 C證券公司組織結構圖 (2004年報) 77
圖4-2 C證券公司管理八表架構圖(2005) 82
圖4-3 C證券公司之五力模式分析 104
圖4-4 台灣消費者信心指數及民間消費成長率走勢 112
圖4-5 台灣貿易收支圖 113
圖4-6 中國大陸房地產景氣指數 113
圖4-7 C證券公司之策略形成要素 121

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