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系統識別號 U0002-0203200720212000
中文論文名稱 歐盟法比例原則適用之研究
英文論文名稱 The Application of Proportionality in EU Law
校院名稱 淡江大學
系所名稱(中) 歐洲研究所碩士班
系所名稱(英) Graduate Institute of European Studies
學年度 95
學期 1
出版年 96
研究生中文姓名 康夙如
研究生英文姓名 Su-Ju Kang
電子信箱 laplusbellediane@hotmail.com
學號 692031023
學位類別 碩士
語文別 中文
口試日期 2007-01-09
論文頁數 131頁
口試委員 指導教授-曾秀珍
委員-洪德欽
委員-林宜男
中文關鍵字 比例原則  合適性原則  必要性原則  狹義比例性原則  輔助原則  合理性原則  貨物自由流流  共同農業政策 
英文關鍵字 proportinality  suitability  necessity  rule of reason  unreasonableness  subsidiarity 
學科別分類 學科別社會科學區域研究
中文摘要 歐盟法之一般法律原則之中,比例原則之適用範圍廣泛,也時常被歐洲法院適用來解釋歐洲共同體(以下簡稱為歐體)內措施及行為之合法性。比例原則強調的是手段與欲達成目標之間的合適性、必要性及比例性,而達成目標之手段也必須是限制最少或最不造成損害的方式。於馬斯垂克條約生效後,比例原則與輔助原則同時被正式納入條約條文之中,成為了歐盟法之基本法律原則並具有如同憲法性的規範,可審查歐體及會員國措施之合法性。
比例原則為歐盟法重要基本原則,其法源可分為來自會員國共同一般法律原則之不成文法源及歐盟條約之成文法源,比例原則本為大陸法系之一般法律原則,於德國及法國已行之有年來保障個人之權利,之後歐洲法院於陸續案例中引用比例原則做為判決之依歸,漸漸地比例原則因其重要性而明文規定於歐體條約第5條,也因條約之明文規定被賦予了與歐洲共同體條約相同的位階,任何歐盟內的措施及立法皆不可違反比例原則。
與輔助原則之功能相同,比例原則也可限制歐體的權限以避免歐體之權限擴張而過度干涉會員國。歐體條約對於輔助原則及比例原則之設計即是作為共同體專屬權限以外領域執行權的判定依據,使歐體之資源可達到最適當的資源配置。另外,歐盟法比例原則之概念源自德國法,與德國法之比例原則相同可用來審查過度干涉私人權益及私人自由的歐體或會員國國內法規以保障私人權益,此點也是適用比例原則最終也是最重要的目的。
英文摘要 The main objective of this thesis is to present a legal analysis of proportionality in EU law. The principle of proportionality has been recognized as the general principle of EU law. This principle derives from the fundamental values underlying the national legal systems and it also illustrates the character of Community law as well developed by the European Court of Justice. This principle has been applied widely by the European Court of Justice to review the legality of EC acts and national measures.
The principle of proportionality is laid down in the Article 5 of EC treaty by the treaty of Maastricht: “Any action by the community shall not go beyond what is necessary to achieve the objectives of this Treaty.” The principle of proportionality requires that measures adopted by Community institutions and member states do not exceed the limits of what is appropriate and necessary in order to attain the objectives legitimately pursued by the legislation. The main purpose of this principle is to protect the fundamental rights and individual freedom from being infringed by inappropriate EC and national measure.
The European Court of Justice has profoundly influenced the development of the legal order of the European Community through the elaboration of unwritten general principles of law. As many important general principles of law applied by the European Court of Justice have been borrowed from German and French law, a comparative study of the various forms which this principle has assumed in German, British and French public law is presented. This thesis will introduce the development and application of this principle by the European Court of Justice and in national legal systems. In addition, the study focuses on the judicial control of subsidiarity and proportionality in expecting to explain the reasonable division of EC and national competence as subsidiarity and proportionality can be applied as legal basis to justify the competence of European Union. In the final chapter, this thesis introduces the practical application of proportional in the filed of free movement of goods and common agricultural policy in the European Union.


論文目次 第一章、緒論...................................1
第一節、研究動機與研究方法 ....................1
一、研究動機與目的.............................1
二、研究方法...................................3
第二節、研究範圍與架構.........................3
第三節、文獻探討...............................6

第二章、會員國國內公法比例原則之適用及比較.....9
第一節、德國公法之比例原則 ....................9
一、德國公法比例原則之概念....................10
二、德國公法比例原則之運用....................11
(一)具有憲法位階並保障基本權利..............11
(二)控制國家之行政裁量......................12
(三)作為危急情況之準則......................13
(四)防止立法氾濫(legal inflation).........13
三、小結......................................14
第二節、法國公法之比例原則....................14
一、法國行政法之合法性原則....................15
(一)合法性原則之概念........................15
(二)行政裁量權之行使........................16
二、法國公法中比例原則之概念..................17
(一)比例原則於法國公法之意涵................17
(二)明顯錯誤理論與損益平衡理論..............18
三、法國公法中比例原則之運用..................19
(一)保障基本權利及自由......................19
(二)人民公僕行為之紀律......................20
(三)城市計劃及土地開發......................20
(四)環境保護................................22
四、小結 .....................................22
第三節、英國法之比例原則......................23
一、比例原則於英國法之發展....................23
二、英國法之不合理性原則與比例原則............25
三、比例原則於英國法之可能發展................29
(一)作為行政措施之審查工具..................29
(二)司法審查................................29
四、比例原則於英國法發展之因難................30
五、小結......................................31
第四節、歐盟法之比例原則與會員國國內公法之比例原則.32

第三章、歐盟比例原則之法源性質與發展...............35
第一節、比例原則不成文法源之確認...................35
一、會員國共同之一般法律原則.......................35
二、歐體法之一般法律原則...........................38
(一)歐體法一般法律原則之發展.....................38
(二)一般法律原則於歐體法之功能及其適用...........41
1. 解釋歐體條約條文及歐體法次要法源 ................41
2. 作為歐體行政權執行之依歸並限制行政執行手段以保護私人基本權利...............................................42
3. 審查歐體機關及會員國於實現歐體法行為之合法性標準.42
4. 補充歐體法之不足.................................43
(三)歐洲共同體條約之一般法律原則..................47
第二節、比例原則之法制化發展 - 歐盟條約............49

第四章、歐盟法比例原則之定義與概念..................53
第一節、歐盟法比例原則之定義........................53
第二節、歐洲法院對於比例原則之解釋與發展............55
第三節、歐盟法比例原則之適用要件....................58
一、合適性原則(suitability).......................58
二、必要性原則(necessity).........................59
三、狹義比例性原則(proportionality stricto sensu).60
(一)狹義比例原則之概念意義........................60
(二)符合比例性之檢視..............................61
第四節、比例原則與其他一般法律原則之搭配運用 ........63
一、比例原則與法律安定性原則 .......................63
二、比例原則與不溯及既往原則........................64
三、比例原則與平等原則(principle of equality).....66

第五章、比例原則於歐盟法規範之適用..................71
第一節、比例原則於歐盟法之憲法規範功能..............71
一、比例原則於歐體法之司法控制......................71
(一) 審視歐體法規及措施.............................71
(二) 審視會員國國內法規及措施.......................74
二、監視歐體執行權限................................76
三、保護私人基本權益................................78
四、調和各會員國國內法(harmonization of laws).....80
第二節、比例原則於歐盟之行政規範功能................80
一、比例原則與歐盟行政法............................81
二、比例原則與歐盟行政裁量 .........................82
第三節、比例原則與輔助原則之搭配運用................84
一、輔助原則之概念..................................84
二、輔助原則與比例原則於歐體條約之關係..............86
三、比例原則作為解釋輔助原則適用之要件..............89
四、輔助原則與比例原則於會員國措施之司法控制- 統合功能之輔助原則..............................................92
五、輔助原則與比例原則於歐體之權限控制-自約性輔助原則 94
第四節、比例原則於歐盟法之案例發展..................95

第六章、比例原則於歐盟之實務運用....................99
第一節、比例原則於貨物自由流通之適用................99
一、比例原則與對等原則(principle of equivalence).100
二、比例原則與合理原則 (rule of reason)............101
三、比例原則審查貨物自由流通之例外情形.............103
(一)歐體條約第30條規範之例外情形.................103
1. 人類及動物健康安全..............................104
2. 國家藝術歷史考古寶藏............................105
(二)強制規定(mandatory requirements)...........106
1. 保護消費者......................................106
2 維護環境議題.....................................107
3. 改善工作環境....................................108
(三)有關社會經濟因素之例外情形...................108
1. 推廣文化........................................109
2. 國家文化習俗之因素 - Sunday Trading Saga case..109
(四)歐體條約第134條- 違反歐盟共同商業政策之例外情形 ..........................................110
四、小結...........................................111
第二節、比例原則於共同農業政策之適用...............111
一、禁止或限制使用某項成份之措施...................113
二、保證金制度與證照換發(Community deposit system).113
三、最高數量限制(maximum guaranteed quantities)..115
四、與第三國貿易之保護性措施.......................116
五、共同責任規費(co-responsibility levy).........118
六、小結...........................................118

第七章、結論.......................................121

參考資料...........................................126

附錄...............................................130
參考文獻 一、書籍:
中文書籍:
1.王泰銓,歐洲共同體法總論。台北:三民書局,民國86年。
2.洪德欽,WTO法律與政策專題研究。台北:學林文化,民國91年。
3.張亞中,歐洲統合:政府間主義與超國家主義之互動。台北:揚智,民國87年。
4.郭秋慶,歐洲聯盟概論。台北:五南書局,民國88年。
5.陳勁,歐洲聯盟之整合與體制運作。台北:五南書局,民國88年。
6.陳麗娟,歐洲共同體法導論。台北:五南圖書出版公司,民國94年。
7.陳麗娟,阿姆斯特丹條約解讀。台北:五南圖書出版公司,民國88年。

外文書籍:
1. Barnard, Catherine. The Substantive Law of the EU: The Four Freedoms. New York: Oxford University Press, 2004.
2. Bélanger, Michel & Gautron, Jean-Claude. Droit de la Communauté et de l'Union Européenne. Paris: Librairie Générale de Droit et de Jurisprudence, 2001.
3. Bengoetxea, Joxerramon. The Legal Reasoning of the European Court of Justice. New York: Oxford, 1993.
4. Bradley, A.W. Public Law: Incorporating the British Journal of Administrative Law 1987. London: Stevens & Sons Limited, 1987.
5. Chaperon, E. Réussir les épreuves de Droit Administratif. Paris: Foucher, 2000.
6. Craig, Paul. & De B úrca, Gráinne. The Evolution of EU Law. New York: Oxford, 1999.
7. Ellis, Evelyn. The principle of proportionality in the laws of Europe. Portland: Hart Publishing, 2000.
8. Emiliou, Nicholas. The Principle of Proportionality in European Law, a Comparative study. London: Kluwer, 1996.
9. Estella, Antonio. The EU Principle of Subsidiarity and its Critique. New York: Oxford University Press, 2002.
10. Gavalda, Christian. Droit des Affaires de l'Union européenne. Paris: Litec, 2002.
11. Hartley, T.C. The Foundations of European Community Law. New York: Oxford University Press, 1994.
12. Jèze, Gaston. Les Principles Généraux du Droit Administratif 2e édition. Paris: M. Giard & E. Brière Librairies Editeurs, 1914.
13. Lasok, K.P.E.. Law & Institutions of the European Union. London: Burtterworths, 2001.
14. Newton, Clive R. General principles of law. London : Sweet and Maxwell, 1983.
15. Nourissat, Cyril. Droit Communautaire des Affaires. Paris:Dalloz, 2003.
16. Rasmussen, Hjalte. European Community Case Law. Denmark: Handelshøjskolens Forlag, 1995.
17. Senden, Linda. Soft Law in European Community Law. Portland: Hart Publishing, 2004.
18. Thomas, Robert. Legitimate Expectations and Proportionality in Administrative Law. Portland: Hart Publishing, 2000.
19. Tridimas, Takis. The general principles of EC law. New York: Oxford University Press, 1999
20. Usher, John A. General Principles of EC Law. New York : Longman, 1998.
21. Xynopoulos, Georges. Le Contrôle de Proportionnalité dans le Contentieux de la Constitutionnalité et de la Légalité. Paris: LGDJ, 1995.


二、期刊:
中文期刊:
1. 王玉葉。「歐洲聯盟之輔助原則」。歐美研究,30卷2期,頁1-30,民國89年6月。
2. 陳新民。「論憲法人民基本權利的限制」。政大法學評論,36期,頁158-181,民國76年12月。
3. 陳敏。「行政法院有關依法行政原則裁判之研究」。政大法學評論,第36期,頁109-135,民國76年12月。
4. 蔡宗珍。「公法上之比例原則初論-以德國法之發展為中心」。政大法學評論,62期,頁75-103,民國88年12月。
5. 蘇宏達。 「從制度主義解析歐洲聯盟憲法條約草案」。政治科學論叢,第20卷,頁167-208,民國93年6月。

外文期刊:
1. Berrada, Saad. "Subsidiarité et Proportionnalité dans l'Ordre Juridique Connunautaire". Revue des Affaires Européennes, Vol. 1998, No. 1 & 2(1998), 48-61.
2. Hickman, T.R. "The Reasonableness principle: Reassessing its Place in the Public Sphere". Cambridge Law Journal, Vol. 63, No.1 (2004), 166-198.
3. Horng, Der-Chin. “The Principle of Mutual Recognition: The EU's Practice and Development”. World Competition, Vol. 22, Issue 2 (June 1999), 135-155.
4. Kersbergen, Kees Van & Verbeek, Bertjan. "Subsidiarity as a Principle of Governance in the European Union". Comparative European Politics, (February 2004), 142-162.
5. Snell, Jukka. "True proportionality and free movement of goods and service". European Business Law Review, Vol. 11, No. 1 (January-February 2000), 50-57.

三、論文
中文部份:
1. 葉俊榮。「行政裁量與司法審查」。台灣大學法律研究所碩士論文,民國74年6月。
2. 曾秀珍。「歐洲法院的統合功能」。淡江大學歐洲研究所碩士論文,民國78年6月。
3. 曾錦源。「公法上比例原則之研究」。輔仁大學法律研究所碩士論文,民國77年6月。
4. 盛子龍。「比例原則作為規範憲法審查之準則-西德聯邦憲法法院判決及學說之研究」。台灣大學法律研究所碩士論文,民國78年6月。
5. 許倫彰,「論歐盟內部市場貨物自由流通之規範與實踐」。南華大學歐研所碩士論文,民國93年。
6. 楊華鴻,「歐洲共同體司法制度之研究-以歐洲法院之發展為中心-」。淡江大學歐洲研究所碩士論文,民國91年6月。
7. 劉蘋儀,「論歐盟共同市場內貨物自由流通」。淡江大學歐洲研究所碩士論文,民國94年1月。

四、相關網站聯結
1. 歐盟官方網站: http://www.europa.eu.int/index_en.htm
2. 紐約大學法學院莫內國際暨區域經濟法中心: http://www.jeanmonnetprogram.org/papers/index.html
3. 義大利歐洲大學: http://www.iue.it/LAW/teaching.htm
4. 歐盟法律資料庫 http://europa.eu.int/eur-lex/en/index.html
5. 歐盟相關議題網站 http://www.euractiv.com/
論文使用權限
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